登录新浪财经APP 搜寻【信披】检查更多考评品级 经营商财经网 练习生/赵鑫雨日前，西方证券因保荐营业未勤恳尽责，被请求提交书面许诺。经营商财经网试图探索相干情形。11月6日，北交所表露对于对会员及其余买卖参加人采用行动警示、羁系存眷、约见谈话、请求提交书面许诺羁系办法的情形公示，表现在10月17日西方证券作为保荐机构未勤恳尽责，被请求提交书面许诺。西方证券9月2日宣布布告表现，其已接收兼并了全资子公司西方证券承销保荐无限公司，后北交所、厚交所连续撤消相干会员资历。随之，西方证券原营业范畴中“证券承销”变革为“证券承销与保荐”，承接西方证券承销保荐无限公司相干客户及名目。值得一提的是，西方证券承销保荐公司在近两个月因保荐名目已收到两次罚单。10月18日，中国证监会对其采用责令矫正的羁系办法，因其存在局部名目质控跟内核职员穿插混淆、局部名目质控现场核对、内核把关不到位、局部名目聘任第三方信息表露不标准等成绩，作为质控担任人的张瀚被出示警示函。11月4日，上交所宣布对其采用羁系警示的决议，因其存在“未能对明皜传感名目股权清楚情形予以充足存眷及谨慎核对讲演，实行保荐职责不到位”的情形，同时该名目的两名保荐代表人也被羁系警示。不知西方证券在接收兼并了西方证券承销保荐公司后，其投行保荐营业是否愈加合规经营？据天眼查表现，西方证券现法定代表人是金文忠。别的，对此次羁系，作为西方证券首席投资官、牢固收益营业总部总司理、证券投资营业总部总司理的吴泽智怎样看？ 　　申明：新浪网独家稿件，未经受权制止转载。 -->